罗政字〔2021〕20号

各街道办事处、镇政府，罗庄经济开发区，区政府各部门，市驻罗庄各单位，区直有关事业单位：

《罗庄区推进企业上市挂牌工作五年行动计划（2021—2025）》已经区政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

罗庄区人民政府

2021年10月22日

罗庄区推进企业上市挂牌工作五年行动计划（2021—2025）

为贯彻落实《临沂市人民政府关于全面推进企业上市五年行动计划的实施意见》（临政字〔2021〕118号）文件，进一步调动我区企业上市积极性，加快重点后备企业上市步伐，发挥上市公司引领带动作用，引导主导产业借力资本市场发展壮大，促进我区产业转型升级，推动全区经济社会高质量发展，结合罗庄区实际，制定本行动计划。

一、指导思想

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持“企业主体、政府引导、属地推动、市场运作”的基本原则，积极推进我区企业股改上市，鼓励并购重组，不断提升上市公司发展水平，做强产业链，做深价值链，提高核心竞争力。把对接多层次资本市场与改造提升传统产业、培育新兴产业有机结合起来，促进制度创新、科技创新、产业创新和管理创新，助推罗庄经济转型升级。

二、总体目标

坚持境内上市与境外上市统筹兼顾、上市挂牌与并购重组同步推进，进一步强化政策引导，加强主体培育，优化发展环境，促进产业提升，振兴实体经济，努力推动区域多层次资本市场持续健康发展。到2023年，全区至少新增1家境内、外上市公司、“新三板”精选层挂牌企业，完成罗欣药业上市公司注册地变更工作；到2025年，全区新增境内、外上市公司、“新三板”精选层挂牌企业2家，在沪、深、北交易所上市挂牌企业达到5家以上（含“新三板”精选层），企业上市工作进入全市第一方阵。

三、主要措施

（一）建立上市后备资源库。由区地方金融监管局牵头会同罗庄经开区、各街镇及各行业主管部门，立足高新技术产业和战略性新兴产业，特别是制造业单项冠军、隐形冠军、“瞪羚企业”、专精特新“小巨人”等企业，筛选一批有上市意愿的优质企业纳入上市培育对象，建立上市后备企业资源库，梯队规划、分层培育、精准施策。同时制定《罗庄区重点上市企业培育名单（2021-2025年）》（见附件2），实行动态管理机制，每年更新一次。

（二）设立企业上市服务专班。我区上市后备企业与中介机构正式签约，并在区地方金融监管局上市备案后，区地方金融监管局会同相关部门组成“企业上市服务专班”，实行“一企一专班”，主动靠前服务，在企业合规证明出具、行业部门前期指导、向上对接沟通等方面实行全方位、全流程服务。加强企业家培训，建立模块化培训机制，对处于不同阶段的拟上市公司的企业家进行模块化培训，提高企业上市工作培训的针对性。

（三）优化企业上市营商环境。加强拟上市重点企业服务，按照“最多跑一次”的要求，依法快速办理企业上市所涉行政审批及证明等事项。本着尊重历史和解决问题的态度，采取“一企一策”“一事一议”等方法，以创新思路解决企业上市过程中存在的各种困难和问题，在需要出具合规性证明函件等事项时，要在合法合规前提下进一步简化审批流程，积极帮助协调解决，并积极配合中介机构等开展尽职调查。

（四）加强与中介机构合作。邀请各类保荐机构对接罗庄企业、项目，定期发布IPO中介机构（券商、会所、律所）业绩排名信息，助力企业选优配强上市保荐团队。加快产业发展基金、产业创投基金建设，扶持主导产业做大做强。大力培育本土股权投资机构，积极引入省级产业引导基金、创投基金等股权投资基金，引导其发挥战略投资、专业化管理、项目及人才引进等优势，帮助我区企业提高上市能力。

（五）加快重点企业上市进程。对照上交所主板、科创板，深交所主板、创业板及北交所发行上市要求，深入进行个性化分析，积极引导企业从自身发展阶段出发，选择适当板块登陆多层次资本市场。对照《罗庄区重点上市企业培育名单（2021-2025年）》，加强与证券中介机构沟通合作，督促证券中介机构全力抓好上市辅导工作，积极争取上级部门和山东证监局的工作支持，加快重点企业申报上市辅导备案、申报上市材料的进程。建立资本市场专家咨询机制，对未签约中介机构的企业提供IPO政策宣讲、问题排查和上市路线规划等服务；对已聘请中介机构的企业提供上市决策咨询、上市方案评估等服务。

（六）加大企业上市奖补扶持力度。在省市级奖励基础上，进一步加大区级财政对企业上市挂牌的补贴力度。对在境内上市企业，分阶段给予最高500万元财政支持；本区企业通过借壳、并购重组等资本运作方式控股辖区外的上市公司，并将注册地和会计业务核算地迁至我区的，给予一次性财政资金补助500万元；市外上市企业将总部迁入我区，并在我区注册和纳税的，给予一次性财政资金补助300万元；对境外主流证券交易所首发上市且募集资金50%以上投资我区的企业，给予300万元补助；对在北交所、全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）精选层挂牌的企业，给予200万元补助，成功转板上市的再给予300万元补助；对在“新三板”创新层挂牌的，给予100万元补助，对在“新三板”基础层挂牌的，给予50万元补助；对在齐鲁股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心挂牌并实现直接融资100万元（含）以上的，给予10万元补助。发挥上市公司引领带动作用。支持罗庄本地上市公司通过配股、增发、私募股权、可转债等再融资方式，扩大直接融资规模，对上市公司再融资的，按照融资额的5‰给予最高500万元财政奖励，每家公司只能享受一次。支持中介机构服务我区资本市场发展，对企业实现上市和在“新三板”精选层挂牌的，奖励为企业提供服务的券商、会计师事务所和律师事务所各最高30万元。

（七）完善扶持政策。企业在改制、上市挂牌过程中因正常调整以前年度财务核算而补交的税收地方留成部分，因并购重组产生的税收地方留成部分，区内上市公司个人限售股和法人限售股在临沂交易并依法纳税的地方留成部分，在符合有关法律法规规定的情况下由区财政按照“一事一议”原则依法研究制定相关政策。

四、组织保障

（八）加强组织领导。成立区推进企业上市工作领导小组，区委、区政府主要领导任组长，分管领导任副组长，罗庄经开区、各街镇、相关部门主要负责同志为成员（名单详见附件1），负责统筹规划、组织协调和考评督导。对进入上市关键期的重点企业，由区级领导进行重点帮包，及时协调解决问题。

（九）依法审慎监管。对列入上市后备资源库基础库的拟上市企业，各街镇、各有关部门要推动企业规范发展，通过指导、教育、警告等方式，督促企业限期整改不合规行为，避免“以罚代管”，促进企业规范、守法经营。对列入上市后备资源库重点库的拟上市企业，有关部门对企业作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定以及上市公司注册地迁址等重大事项的，需提前告知区推进企业上市工作领导小组办公室，并在依法合规的前提下从轻或免于处罚。

（十）加强考核指导。加大对企业上市工作的考核力度，对各街镇企业上市工作进行分步骤考核，将企业境内外上市、“新三板”精选层挂牌和通过借壳、并购重组等形式将注册地迁至我区的，分步骤计算工作量，根据工作量对各街镇推动企业上市工作进行考核评价。

本行动计划自印发之日起施行，实施中的具体问题由区地方金融监管局会同相关部门负责解释。

附件：1、罗庄区推进企业上市工作领导小组成员名单

　　　2、 罗庄区重点上市企业培育名单

附件1：

罗庄区推进企业上市工作领导小组成员名单

组 长：彭 波 区委书记

张 强 区委副书记、区长

副组长：刘福国 区政府副区长

李继葆 区政协副主席，区地方金融监管局局长

成 员：杨凤强 区委办公室主任

李先开 区委编办主任

刘克区 区政府办公室主任

刘夫庆 区发改局局长

贾世云 区科技局局长

兰秀利 区工信局局长

王宏伟 区财政局局长

巩国江 区人社局局长

李军祥 区自然资源局局长

李启飞 区扶贫办主任（主持区农业农村局工作）

孙国梁 区商务局局长

燕常林 区应急管理局局长

王铁骊 区行政审批服务局（区政务服务管理办公室）局长（主任）

刘文峰 区市场监管局局长（主持区商城管委会工作）

李 夏 区医保局局长

袁崇荣 区地方金融监管局党组书记

周 伟 罗庄经济开发区经济发展部部长

徐 珂 区财金投资集团有限公司总经理

孙传经 罗开控股集团总经理

张洪群 罗庄生态环境分局局长

张庆民 罗庄区税务局局长

董字亮 罗庄街道办事处主任

汲 飞 傅庄街道办事处主任

徐桂银 盛庄街道办事处主任

赵如江 册山街道党工委书记

魏 波 高都街道办事处主任

苗士青 沂堂镇镇长

李永岭 褚墩镇镇长

林 倩 黄山镇镇长

领导小组办公室设在区地方金融监管局，负责加强与上市重点后备企业和相关部门沟通协调，承担领导小组日常工作。办公室主任由袁崇荣同志兼任。

领导小组成员因工作变动或其他原因确需调整的，由所在单位向领导小组办公室提出，报领导小组组长审批后自行调整。领导小组不作为区政府议事协调机构，任务完成后自行撤销。

部门解读：罗庄区推进企业上市挂牌工作五年行动计划（2021—2025）